Regulation政策法規(guī)
定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股管理規(guī)定(體改生[1993]114號(hào))
關(guān)于印發(fā)《定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股管理規(guī)定》的通知
【頒布單位】 國(guó)家體改委
【頒布日期】 19930703
【實(shí)施日期】 19930707
【內(nèi)容分類(lèi)】 金融
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體改生[1993]114號(hào)
關(guān)于印發(fā)《定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股管理規(guī)定》的通知
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
為規(guī)范定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股，保證股份制試點(diǎn)工作的健康發(fā)展，根據(jù)《股份制企業(yè)試點(diǎn)辦法》、《股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)》的規(guī)定和《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家體改委等部門(mén)關(guān)于立即制止發(fā)行內(nèi)部職工股不規(guī)范做法意見(jiàn)的緊急通知》的要求，我們制定了《定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股管理規(guī)定》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)按此執(zhí)行。
附件：定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股管理規(guī)定
第一章 總 則
第一條 為搞好定向募集股份有限公司內(nèi)部職工持股的管理，促進(jìn)股份制試點(diǎn)企業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)股份制企業(yè)和證券市場(chǎng)管理的有關(guān)規(guī)定以及《股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)》，制定本規(guī)定。
第二條 定向募集股份有限公司是指不向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票，只對(duì)法人和公司內(nèi)部職工募集股份的股份有限公司（本規(guī)定以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）。
設(shè)立公司應(yīng)按《股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)》的規(guī)定辦理。
第三條 內(nèi)部職工持股是指本規(guī)定限定范圍內(nèi)的人員作為投資者持有公司發(fā)行的股份。
本規(guī)定將限定范圍內(nèi)的人員統(tǒng)稱(chēng)為內(nèi)部職工。
第四條 公司向內(nèi)部職工募集股份的，應(yīng)當(dāng)依照本規(guī)定執(zhí)行。
第二章 內(nèi)部職工持股的范圍
第五條 公司向內(nèi)部職工募集的股份，只限于以下人員購(gòu)買(mǎi)和持有：
（一）公司募集股份時(shí)，在公司工作并在勞動(dòng)工資花名冊(cè)上列名的正式職工；
（二）公司派往子公司、聯(lián)營(yíng)企業(yè)工作，勞動(dòng)人事關(guān)系仍在本公司的外派人員；
（三）公司的董事、監(jiān)事；
（四）公司全資附屬企業(yè)的在冊(cè)職工；
（五）公司及其全資附屬企業(yè)在冊(cè)管理的離退休職工。
第六條 下列人員不得購(gòu)買(mǎi)和持有公司向內(nèi)部職工募集的股份：
（一）公司法人股東單位（包括發(fā)起單位）的職工；
（二）公司非全資附屬企業(yè)及聯(lián)營(yíng)單位的職工；
（三）公司關(guān)系單位的職工；
（四）公司外的黨政機(jī)關(guān)干部；
（五）公司外的社會(huì)公眾人士；
（六）根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)，禁止購(gòu)買(mǎi)和持有公司股份的其他人員。
第三章 內(nèi)部職工持股的股權(quán)證及持有卡
第七條 公司向內(nèi)部職工募集股份，應(yīng)當(dāng)印制股權(quán)證，不得印制股票。
第八條 股權(quán)證是公司發(fā)行的，表示其股東按其持有的股份享受權(quán)益和承擔(dān)義務(wù)的書(shū)面憑證。
第九條 股權(quán)證采取簿記形式。
第十條 公司印制簿記式股權(quán)證，可以自行選擇印刷廠，以經(jīng)過(guò)公司審批部門(mén)認(rèn)可的樣式印制。
第十一條 股權(quán)證應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）公司的名稱(chēng)、住所；
（二）公司設(shè)立登記或新股發(fā)行之變更登記的文號(hào)及日期；
（三）公司注冊(cè)資本、股份類(lèi)別、每股金額；
（四）股東姓名；
（五）股權(quán)證號(hào)碼、身份證號(hào)碼、工作證號(hào)碼（或職工離退休證號(hào)碼）、股權(quán)證持有卡號(hào)碼；
（六）發(fā)行日期；
（七）購(gòu)買(mǎi)或轉(zhuǎn)讓日期；
（八）職工簽章；
（九）經(jīng)手人簽章。
除上款事項(xiàng)外，股權(quán)證還應(yīng)載明職工持股數(shù)量及其增減情況。
第十二條 股權(quán)證由董事長(zhǎng)簽名，加蓋公司股權(quán)證專(zhuān)用章后生效。
第十三條 股權(quán)證不得交內(nèi)部職工個(gè)人持有，由公司委托省級(jí)、計(jì)劃單列市人民銀行認(rèn)可的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)集中托管。
第十四條 公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)股權(quán)證向持股職工簽發(fā)股權(quán)證持有卡作為持股身份的證明。股權(quán)證持有卡應(yīng)加蓋股權(quán)證托管機(jī)構(gòu)的登記專(zhuān)用章。
第十五條 股權(quán)證持有卡應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）公司名稱(chēng)；
（二）股東名稱(chēng)；
（三）股權(quán)證號(hào)碼；
（四）股權(quán)證持有卡號(hào)碼；
（五）發(fā)卡日期；
（六）其他注意事項(xiàng)。
第十六條 股權(quán)證持有卡不得載明持股職工持有的股數(shù)、金額。
第十七條 內(nèi)部職工可憑本人的股權(quán)證持有卡和身份證及工作證（職工離退休證）到公司委托的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核對(duì)自己擁有的股份，辦理股權(quán)證轉(zhuǎn)讓、過(guò)戶、分紅手續(xù)。
第四章 內(nèi)部職工持股的審批
第十八條 公司實(shí)行內(nèi)部職工持股，應(yīng)當(dāng)按照《股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)》及國(guó)家有關(guān)規(guī)定，中央企業(yè)、地方企業(yè)分別向國(guó)家體改委或省、自治區(qū)、直轄市以及計(jì)劃單列市政府的體改部門(mén)報(bào)送有關(guān)文件，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。
第十九條 公司報(bào)送的有關(guān)文件，除滿足《股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)》的要求外，還須對(duì)涉及內(nèi)部職工持股的事項(xiàng)作出說(shuō)明或規(guī)定，包括：
（一）在設(shè)立公司申請(qǐng)書(shū)或已設(shè)立公司向內(nèi)部職工募股的申請(qǐng)書(shū)中，應(yīng)對(duì)股份發(fā)行方案、股權(quán)結(jié)構(gòu)、內(nèi)部職工持股范圍、每股面值及預(yù)計(jì)發(fā)行價(jià)格、發(fā)行方式等作出說(shuō)明；
（二）在公司章程或公司章程草案中，應(yīng)對(duì)內(nèi)部職工持股范圍和股權(quán)證、股權(quán)證持有卡管理方式作出規(guī)定；
（三）在招股說(shuō)明書(shū)中，應(yīng)對(duì)股份發(fā)行及轉(zhuǎn)讓的有關(guān)事項(xiàng)，以及對(duì)負(fù)責(zé)股權(quán)證登記、保管和轉(zhuǎn)讓工作的公司委托的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作出說(shuō)明；
（四）附送股權(quán)證樣式、股權(quán)證持有卡樣式；
（五）經(jīng)兩名以上律師及其所在事務(wù)所就公司內(nèi)部職工持股有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見(jiàn)書(shū)。
第二十條 公司增加內(nèi)部職工持股額，應(yīng)當(dāng)按照《股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)》和國(guó)家有關(guān)擴(kuò)股增資的規(guī)定報(bào)批。
第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持國(guó)家股、法人股、內(nèi)部職工股同股同利以及同次募集的股份價(jià)格一致的原則。
第五章 內(nèi)部職工持股的轉(zhuǎn)讓
第二十二條 內(nèi)部職工持有的股份在公司配售三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)旰笠仓荒茉趦?nèi)部職工之間轉(zhuǎn)讓?zhuān)坏迷谏鐣?huì)上轉(zhuǎn)讓交易。
第二十三條 內(nèi)部職工持有的股份，在持有人脫離公司、死亡或其他特殊情況下，可以不受轉(zhuǎn)讓期限限制，轉(zhuǎn)讓給本公司其他內(nèi)部職工，也可以由公司收購(gòu)。
第二十四條 內(nèi)部職工轉(zhuǎn)讓股份，須經(jīng)公司委托的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理過(guò)戶手續(xù)，并開(kāi)具轉(zhuǎn)讓收據(jù)。
第二十五條 內(nèi)部職工股的轉(zhuǎn)讓價(jià)格或公司收購(gòu)價(jià)格，應(yīng)以公司每股凈資產(chǎn)額為基礎(chǔ)，由轉(zhuǎn)讓、收售雙方協(xié)商確定。公司委托的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可通過(guò)提供參考價(jià)格給予指導(dǎo)。
第六章 內(nèi)部職工持股的管理
第二十六條 公司的審批部門(mén)和證券托管機(jī)構(gòu)的管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)本規(guī)定的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。
第二十七條 公司委托的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)須對(duì)內(nèi)部職工持有的股份在本規(guī)定限定范圍內(nèi)的轉(zhuǎn)讓負(fù)責(zé)。
第二十八條 定向募集公司內(nèi)部職工認(rèn)購(gòu)的股份總額，不得超過(guò)公司股份總額的百分之二點(diǎn)五。
第二十九條 內(nèi)部職工持股的定向募集公司轉(zhuǎn)為社會(huì)募集公司時(shí)，應(yīng)按《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》規(guī)定的審批程序辦理。內(nèi)部職工持有的股份從配售之日起，滿三年后才能上市轉(zhuǎn)讓。
第七章 附 則
第三十條 對(duì)違反本規(guī)定的行為，依照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)》的規(guī)定處理。凡公司的股權(quán)證出現(xiàn)炒賣(mài)現(xiàn)象的，該公司一律不得轉(zhuǎn)為社會(huì)募集公司和申請(qǐng)上市。
第三十一條 《股份制企業(yè)試點(diǎn)辦法》和《股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)》中，有關(guān)內(nèi)部職工持股的條款與本規(guī)定不一致的，按本規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條 新建和在建項(xiàng)目組建定向募集股份有限公司，其內(nèi)部職工持股的范圍，另行規(guī)定。
第三十三條 本規(guī)定由國(guó)家體改委負(fù)責(zé)解釋。
第三十四條 本規(guī)定自頒布之日起施行。
