Regulation政策法規(guī)
上海市人民政府關于本市推進股權托管交易市場建設的若干意見
各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：
為促進多層次資本市場體系發(fā)展，完善上海國際金融中心功能，充分發(fā)揮金融在提升自主創(chuàng)新能力和促進經(jīng)濟發(fā)展轉型中的重要作用，根據(jù)《國務院關于推進上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務業(yè)和先進制造業(yè)建設國際金融中心和國際航運中心的意見》（國發(fā)〔2009〕19號）、《國務院關于同意支持上海張江高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)建設國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復》（國函〔2011〕8號）精神和經(jīng)國務院同意的《“十二五”時期上海國際金融中心建設規(guī)劃》（發(fā)改財金〔2011〕2991號）要求，現(xiàn)就本市推進股權托管交易市場建設提出如下若干意見：
一、認識推進股權托管交易市場建設的重要意義
當前，我國處在深化改革開放、加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的攻堅時期，上海進入加快實現(xiàn)“四個率先”、加快建設“四個中心”、加快推進“創(chuàng)新驅動、轉型發(fā)展”的關鍵階段。建設機制完善、運行安全、功能高效、與統(tǒng)一監(jiān)管的全國性場外市場有效對接的股權托管交易市場，是建設上海國際金融中心的內在要求，是服務新時期經(jīng)濟發(fā)展方式轉變的有效途徑，有利于促進多層次資本市場體系發(fā)展，進一步拓展金融市場，加快上海國際金融中心建設；有利于發(fā)揮張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的帶動作用，加快培育和壯大戰(zhàn)略性新興產業(yè)，提升自主創(chuàng)新能力；有利于為股權投資、風險投資提供有效退出機制，拓寬投融資渠道，完善企業(yè)公司治理，規(guī)范企業(yè)股權托管轉讓行為，促進科技型、中小型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和持續(xù)健康成長；有利于充分發(fā)揮上海國際金融中心的輻射功能，為長三角地區(qū)和其他地區(qū)非上市股份有限公司股權有序有效流轉提供重要支持。各區(qū)縣政府、各有關部門要充分認識推進股權托管交易市場建設的重要性，努力做好工作。
二、明確推進股權托管交易市場建設的指導思想和總體要求
（一）指導思想
以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，按照國家有關金融改革開放和建設上海國際金融中心的部署以及推進張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設的精神，適應新時期加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的需要，抓住機遇，科學發(fā)展，深入推進股權托管交易市場建設，為上海國際金融中心建設注入新的動力，為提升自主創(chuàng)新能力和促進經(jīng)濟發(fā)展轉型提供有效服務。
?。ǘ┛傮w要求
股權托管交易市場要堅持與統(tǒng)一監(jiān)管的全國性場外市場相對接，努力成為我國多層次資本市場體系的重要補充，為多層次資本市場儲備企業(yè)資源；堅持創(chuàng)新發(fā)展與規(guī)范發(fā)展并重，以市場化、法治化為基本取向，把創(chuàng)新作為推動市場發(fā)展的源動力，同時加強市場監(jiān)管，切實防范和化解風險，切實保護投資者合法權益；堅持以服務經(jīng)濟社會發(fā)展為出發(fā)點，重點圍繞科技型、中小型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和培育壯大戰(zhàn)略性新興產業(yè)的需要，提供有效服務，提升自主創(chuàng)新能力，促進經(jīng)濟發(fā)展轉型；堅持拓展市場功能，在立足上海、重點服務張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)的基礎上，逐步面向長三角和其他地區(qū)提供服務，不斷增強服務功能，提升市場影響力。
三、明確股權托管交易市場的職能
上海股權托管交易中心股份有限公司（以下簡稱“上海股權托管交易中心”）是經(jīng)市政府同意，依法在本市設立、從事股權托管交易及相關業(yè)務的市場組織，其主要職能包括：為非上市股份有限公司的股權托管、登記、轉讓、融資、結算、過戶等提供場所、設施和服務；組織和監(jiān)督股權托管交易活動；發(fā)布市場交易信息；代理股權買賣服務；為非上市股份有限公司進場掛牌提供咨詢等綜合服務；為多層次資本市場儲備上市或掛牌企業(yè)資源，協(xié)助落實本市扶持企業(yè)上市發(fā)展的政策措施，并向有關職能部門提供政策參考。
除法律、法規(guī)、規(guī)章明確應在其他交易場所進行托管交易的，本市非上市股份有限公司在交易場所內的股權托管、登記、轉讓、融資、結算、過戶，以及國內其他地區(qū)非上市股份有限公司在本市交易場所內的股權托管、登記、轉讓、融資、結算、過戶，均應通過上海股權托管交易中心進行。除國家另有規(guī)定外，未經(jīng)市政府認可，任何單位或個人不得以任何形式在本市設立為非上市股份有限公司提供股權托管、登記、轉讓、融資、結算、過戶的市場組織。
四、加強股權托管交易市場的監(jiān)督管理
股權托管交易市場實行政府監(jiān)管與市場自律相結合的監(jiān)管體制，在國家金融管理等有關部門的指導下，嚴格按照國家有關規(guī)定開展業(yè)務，確保市場規(guī)范、安全、有效運行，維護市場公平、公正。
市金融辦履行對股權托管交易市場的統(tǒng)一、集中監(jiān)督管理職能，具體包括：制定和修改股權托管交易市場管理辦法，監(jiān)督和管理股權托管交易市場的相關業(yè)務活動，查處股權托管交易市場的違規(guī)行為，履行市政府賦予的其他職責。
上海股權托管交易中心根據(jù)市金融辦授權，履行對股權托管交易市場的自律管理職能，具體包括：制定和修改股權托管交易市場有關業(yè)務規(guī)則和操作細則；按照政府監(jiān)督管理部門規(guī)定和市場公約，組織和實時監(jiān)控市場業(yè)務活動；監(jiān)督市場主體信息披露行為；履行市金融辦賦予的其他職責。
五、落實促進股權托管交易市場發(fā)展的政策措施
市金融辦、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、市科委、市財政局、市國資委、市工商局、市張江高新區(qū)管委會等部門要根據(jù)股權托管交易市場發(fā)展的需要，加強協(xié)調，形成合力，及時制訂和完善促進股權托管交易市場發(fā)展的財政扶持、工商登記、掛牌企業(yè)培育等政策措施，為股權托管交易市場健康發(fā)展營造良好的環(huán)境。
各區(qū)縣政府要結合實際情況，制定支持股權托管交易市場發(fā)展的政策措施，積極鼓勵和引導轄區(qū)非上市股份有限公司合規(guī)有序地通過上海股權托管交易中心進行股權托管、登記、轉讓、融資、結算、過戶，并對企業(yè)股權托管交易過程中所發(fā)生的相關費用給予一定的支持。市財政根據(jù)區(qū)縣對企業(yè)股權托管交易的政策支持情況，通過中小企業(yè)發(fā)展專項轉移支付項目，實施專項轉移支付，以進一步鼓勵區(qū)縣加大政策支持力度。
本意見自2012年1月30日起實施，有效期5年。
上海市人民政府
二○一一年十二月二十八日
