Regulation政策法規(guī)
北京市人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)
京政辦發(fā)[2013]63號(hào)
各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局，各市屬機(jī)構(gòu)：
為健全本市多層次資本市場(chǎng)體系，創(chuàng)新直接融資渠道，引導(dǎo)民間資本轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)資本，引導(dǎo)中小微企業(yè)借助區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)做優(yōu)做強(qiáng)，更好地發(fā)揮金融對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)的支持作用，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)就推進(jìn)本市區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展有關(guān)問(wèn)題提出如下指導(dǎo)意見(jiàn)。
一、總體要求
貫徹落實(shí)黨的十八大和十八屆三中全會(huì)關(guān)于多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的精神，以建設(shè)具有國(guó)際影響力的金融中心城市為出發(fā)點(diǎn)，以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、服務(wù)首都經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展為主線，充分發(fā)揮中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新資源密集和政策先行先試的優(yōu)勢(shì)，堅(jiān)持創(chuàng)新與發(fā)展并重、服務(wù)與監(jiān)管并行，多渠道推動(dòng)中小微企業(yè)股權(quán)和債權(quán)融資，保護(hù)投資者合法權(quán)益，切實(shí)防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)本市區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。
二、明確職能定位
本市區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是在國(guó)家有關(guān)金融管理部門(mén)的指導(dǎo)下，由市政府批準(zhǔn)設(shè)立，專門(mén)為本市企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分。其主要職能是：為本市非上市企業(yè)股權(quán)、債權(quán)和其他權(quán)益類產(chǎn)品的登記、托管、結(jié)算等提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督交易活動(dòng)，管理和發(fā)布市場(chǎng)交易信息，監(jiān)督管理掛牌企業(yè)和會(huì)員中介機(jī)構(gòu)，做好投資者適當(dāng)性管理，為企業(yè)進(jìn)場(chǎng)掛牌提供咨詢等綜合服務(wù)。本市區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)可穩(wěn)妥推進(jìn)金融產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新，拓展業(yè)務(wù)范圍。
三、完善政策措施
市有關(guān)部門(mén)和區(qū)縣政府要加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成工作合力，為本市區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)營(yíng)造良好的發(fā)展環(huán)境。要結(jié)合實(shí)際，不斷完善對(duì)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、擬掛牌企業(yè)、掛牌企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等的扶持政策措施，有效激發(fā)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)服務(wù)中小微企業(yè)融資的創(chuàng)新活力。
(一)參照本市針對(duì)金融機(jī)構(gòu)的現(xiàn)行扶持政策，由市有關(guān)部門(mén)和區(qū)縣政府負(fù)責(zé)對(duì)本市區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)相關(guān)政策。
(二)對(duì)符合條件的本市區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)擬掛牌企業(yè)和掛牌企業(yè)，以現(xiàn)行中小微企業(yè)政策扶持體系為依據(jù)，參照《北京市人民政府關(guān)于貫徹國(guó)務(wù)院進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展若干意見(jiàn)的實(shí)施意見(jiàn)》(京政發(fā)〔2011〕17號(hào))、《北京市人民政府關(guān)于進(jìn)一步支持小型微型企業(yè)發(fā)展的意見(jiàn) 》(京政發(fā)〔2012〕40號(hào))等政策規(guī)定以及市有關(guān)部門(mén)已出臺(tái)的各項(xiàng)扶持政策，支持其享受專項(xiàng)資金支持、稅收、技術(shù)改造和開(kāi)發(fā)、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、融資貼息、人才引進(jìn)等方面的優(yōu)惠政策。
(三)鼓勵(lì)各區(qū)縣政府做好對(duì)本地區(qū)擬掛牌企業(yè)的培育儲(chǔ)備工作，出臺(tái)支持本地區(qū)企業(yè)在本市區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌的配套措施。
(四)支持本市區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌企業(yè)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌以及在境內(nèi)外資本市場(chǎng)上市，符合條件的企業(yè)可享受中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)有關(guān)支持政策。
(五)由市金融局、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市財(cái)政局、中關(guān)村管委會(huì)等部門(mén)另行研究制定針對(duì)本市區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)擬掛牌企業(yè)、掛牌企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等的專項(xiàng)市級(jí)配套資金扶持措施。
四、加強(qiáng)監(jiān)督管理
本市區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)實(shí)行市場(chǎng)自律與政府監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管體制，在國(guó)家金融管理部門(mén)及其派出機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)下，嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
(一)本市區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的自律管理，并嚴(yán)格按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào))、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào))、《北京市人民政府關(guān)于印發(fā)北京市交易場(chǎng)所管理辦法(試行)的通知》(京政發(fā)〔2012〕36號(hào))等文件要求組織開(kāi)展業(yè)務(wù)，確保本市區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)依法合規(guī)運(yùn)行。
(二)各區(qū)縣、各部門(mén)、各單位要按照本指導(dǎo)意見(jiàn)要求和職能分工，認(rèn)真履行各自職責(zé)，切實(shí)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，著力形成既有分工又相互配合的監(jiān)管機(jī)制，確保本市區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展。
1根據(jù)市政府授權(quán)，由市金融局會(huì)同有關(guān)部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)本市區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)行日常監(jiān)管，做好風(fēng)險(xiǎn)防控處置等工作。
2北京證監(jiān)局、北京銀監(jiān)局等單位要按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)等國(guó)家金融管理部門(mén)的統(tǒng)一部署，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)本市區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，并建立健全針對(duì)參與本市區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的證券公司、商業(yè)銀行等的監(jiān)管制度。
3各區(qū)縣政府要在市金融局等部門(mén)的指導(dǎo)下，協(xié)助做好對(duì)本地區(qū)在本市區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌企業(yè)的統(tǒng)籌管理和風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作。
本指導(dǎo)意見(jiàn)自印發(fā)之日起實(shí)施。實(shí)施過(guò)程中遇到的問(wèn)題由市金融局商相關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)解決，重大問(wèn)題及時(shí)向市政府報(bào)告。
北京市人民政府辦公廳
2013年12月19日
